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利记注册:提高证券业务机构的重要性

时间:2021/10/5 8:46:00   作者:   来源:   阅读:11   评论:0
内容摘要:全面实施投资者适宜性制度。进一步细化投资者适宜性管理规定,明确适宜性管理主体、管理内容、操作程序和处罚措施。在保证市场稳定的基础上,从投资者的风险承受能力出发,客观地划分各类证券和投资工具适用的投资者群体,引导投资者购买与自身风险承受能力相匹配的金融产品。发起监管、市场、公众对证券业务机构的投资者适宜性管理进行监督,通...

全面实施投资者适宜性制度。进一步细化投资者适宜性管理规定,明确适宜性管理主体、管理内容、操作程序和处罚措施。在保证市场稳定的基础上,从投资者的风险承受能力出发,客观地划分各类证券和投资工具适用的投资者群体,引导投资者购买与自身风险承受能力相匹配的金融产品。发起监管、市场、公众对证券业务机构的投资者适宜性管理进行监督,通过将实施纳入机构评级等措施,提高证券业务机构的重要性;积极处理业务发展和投资者保护之间的关系。

在深化资本市场改革的过程中,要平衡处理巩固资本市场基本制度与应对重大风险隐患的关系。

加强党对资本市场风险防控的领导。坚决贯彻党中央、国务院关于防范和控制资本市场风险的战略部署,加强以党组织为纽带的监管机构、经营机构之间的协调和信息共享,及早、及时发现潜在风险,妥善处理。不断完善“双向进入、交叉服务”的领导体制,为党组织融入公司治理奠定坚实基础。支持国有金融企业和上市公司党组织参与公司治理,简化决策过程,在不增加沟通成本的情况下提高公司决策水平,在不降低决策效率的情况下降低公司政策风险,并充分发挥各级党组织微观风险防控的积极作用。

制定并公布资本市场重大风险预案。制定应对资本市场系统性风险的方案。应对计划应简明明确,明确主要责任机构、应对程序、应对方法和资金来源。包括保持市场风险处置进展的高度透明度,对违约机构和相关金融工具实施风险隔离,必要时,相关部门购买一定数量的信用债券,保持市场流动性;并让负责的实体和主体负责默认事件。和罚款。为了增强该计划的权威性,建议探索行政法规层面的金融风险处理立法的可行性,并获得全国人大的充分授权。



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